Spaltungen unter den Staatsanwälten des US-Justizministeriums verzögern die Auflösung einer langwierigen strafrechtlichen Untersuchung von Binance, der größten Kryptowährungsbörse der Welt, so vier Personen, die über die Situation Bescheid wissen.
Laut diesen Personen wurde die Untersuchung im Jahr 2018 eingeleitet und konzentriert sich auf die Einhaltung der amerikanischen Anti-Geldwäschegesetze und -sanktionen durch Binance. Laut zwei der Quellen sind einige der mindestens sechs Bundesanwälte, die den Fall bearbeiten, der Ansicht, dass die bereits gesammelten Beweise dafür sprechen, aggressive Maßnahmen gegen die Börse zu ergreifen und bestimmte Führungskräfte, einschließlich des Gründers Changpeng Zhao, wegen Verbrechen anzuklagen. Die Quellen behaupteten, dass einige argumentiert hätten, sich die Zeit zu nehmen, um mehr Beweise zu prüfen.
An der Untersuchung sind die Abteilung für Geldwäsche und Vermögensabschöpfung, auch bekannt als MLARS, die US-Staatsanwaltschaft für den westlichen Bezirk von Washington in Seattle und das National Cryptocurrency Enforcement Team beteiligt. Gemäß den Vorschriften des Justizministeriums muss der MLARS-Chef seine Zustimmung geben, bevor er Geldwäscheklage gegen ein Finanzinstitut einreicht. Jede Aktion gegen Binance würde laut drei Quellen wahrscheinlich die Zustimmung von hochrangigen DOJ-Beamten sowie von Führungskräften der beiden anderen Ämter erfordern.
Reuters hat den bisher gründlichsten Bericht über die Entwicklung der Untersuchung und die Bemühungen von Binance, sie zu vereiteln, durch Interviews mit fast einem Dutzend Personen zusammengestellt, die Kenntnis von dem Fall haben, darunter aktuelle und ehemalige US-Strafverfolgungsbeamte und ehemalige Berater von Binance. Die Entscheidung der Staatsanwaltschaft, Binance anzuklagen, wurde bisher nicht bekannt gegeben.
Die stark angeschlagene Kryptowährungsindustrie spielt mit dem Feuer. Der Einfluss von Binance auf dem Markt könnte verringert werden, wenn Zhao und Binance für schuldig befunden werden. Aufgrund des jüngsten Scheiterns der konkurrierenden Börse FTX ist ihr Griff stärker geworden.
Schwerpunkt der Ermittlungen
Nach Angaben der vier Personen haben sich die Verteidiger von Binance bei der amerikanischen Anwaltskanzlei Gibson Dunn kürzlich mit Vertretern des Justizministeriums getroffen. Eine der Verteidigungen von Binance ist, dass eine strafrechtliche Verfolgung den Kryptomarkt verwüsten würde, der bereits einen langwierigen Abschwung erlebt. Laut drei der Quellen wurden mögliche Plädoyers diskutiert.
Ein Sprecher von Binance sagte:
Wir haben keinen Einblick in die inneren Abläufe des US-Justizministeriums, und es wäre auch nicht angebracht, wenn wir dies tun würden,
Beamte des Justizministeriums entschieden sich, dies nicht zu kommentieren.
Unlizenzierte Geldüberweisungen, eine Geldwäsche-Verschwörung und Verstöße gegen strafrechtliche Sanktionen sind die mutmaßlichen Straftaten, die untersucht werden. Einer Quelle mit Kenntnis der Situation zufolge wurde offiziell noch keine Anklage erhoben, aber es wird angenommen, dass Zhao und einige andere Führungskräfte im Mittelpunkt der Ermittlungen der Regierung stehen. Am Ende kann das Justizministerium beschließen, Binance und seine Führungskräfte anzuklagen, eine Lösung auszuarbeiten oder den Fall einfach abzuschließen, ohne weitere Maßnahmen zu ergreifen.
Über den Fall wurde nicht viel öffentlich gemacht.
Laut einem früheren Bericht von Reuters haben die Staatsanwälte Binance um umfangreiche interne Aufzeichnungen über seine Kontrollen zur Bekämpfung der Geldwäsche sowie um die Kommunikation mit Zhao und anderen Führungskräften im Jahr 2020 gebeten.
Ein Einstellungswahn
Die neuesten Informationen zeigen, dass der Fall Binance den größten Teil seines fünfjährigen Bestehens verfolgt und Zhaos Management des Unternehmens beeinflusst hat, als er seine kometenhafte globale Expansion anführte. Letztes Jahr löste er einen Einstellungswahn aus, der zur Einstellung von Vertretern der amerikanischen Regierungsbehörde führte, die Binance, die Kriminalpolizeiabteilung des Internal Revenue Service, untersuchte. Laut Unternehmensnachrichten, die Reuters zuvor gemeldet hat, hat er den Mitarbeitern strenge Geheimhaltungsregeln auferlegt und sie angewiesen, E-Mails so wenig wie möglich zu verwenden und über verschlüsselte Nachrichtendienste zu kommunizieren.
Im Laufe des Jahres 2022 untersuchte Reuters die Einhaltung der Gesetze zur Finanzkriminalität durch Binance. Dem Bericht zufolge unterhielt Binance laxe Kontrollen zur Bekämpfung der Geldwäsche, verarbeitete Zahlungen in Höhe von mehr als 10 Milliarden US-Dollar für Kriminelle und Unternehmen, die versuchten, US-Sanktionen zu umgehen, und plante, Regulierungsbehörden im In- und Ausland zu umgehen.
Binance hat die Artikel angefochten und die Beschreibungen seiner Compliance-Kontrollen als „veraltet“ und die Berechnungen für illegale Gelder als „ungenau“ bezeichnet. Zusätzlich zur „weiteren Verbesserung unserer Fähigkeit, illegale Krypto-Aktivitäten auf unserer Plattform zu erkennen“, hat die Börse erklärt, dass sie „höhere Industriestandards vorantreibt“.
Binance, das Zhao 2017 in Shanghai gegründet hat, regiert jetzt den Kryptowährungsmarkt. Im Oktober wickelte die Börse Geschäfte im Gesamtwert von etwa 1,6 Billionen US-Dollar ab, was etwa der Hälfte des gesamten Handelsvolumens auf dem Kryptowährungsmarkt entspricht. Laut der Daten-Website CryptoCompare stellte dieser Betrag seinen früheren Rivalen FTX in den Schatten, der in diesem Monat 230 Milliarden Dollar an Handelsgeschäften abwickelte.
Anfang November brach FTX zusammen und löste eine Welle öffentlicher Forderungen nach einer stärkeren Regulierung des Kryptowährungssektors aus. Sam Bankman-Fried, der Gründer der Börse, hatte damit geprahlt, dass sie die „am stärksten regulierte“ sei, aber er hatte sie auf den Bahamas gegründet, wo die Regulierung lasch war, und hatte heimlich Kundeneinlagen verwendet. Laut Reuters hat das Justizministerium eine Untersuchung der Verwendung von Unternehmensgeldern durch FTX eingeleitet. Anwälte von FTX behaupteten während einer Insolvenzverhandlung, dass Bankman-Fried die Börse als „persönliches Lehen“ betreibe. Laut Bankman-Fried hat er nichts absichtlich falsch gemacht.
Laut Quellen, die mit den Operationen des Justizministeriums vertraut sind, ist noch unklar, ob diese neue Untersuchung die Untersuchung von Binance beschleunigen oder verlangsamen wird.
Mit der Ankündigung, dass Binance seinen Anteil am digitalen Token von FTX verkaufen würde, beschleunigte Zhao – der den Standort oder die Organisation hinter seiner eigenen Börse nicht preisgeben wird – den Niedergang seines Rivalen. Dies führte zu einem Anstieg der Abhebungen von Benutzern, was FTX letztendlich dazu zwang, Insolvenz anzumelden.
Ein paar Tage später erklärte Zhao in einem Blogbeitrag, dass Binance „mit gutem Beispiel vorangehen muss“, um voranzukommen. „Wir können nicht zulassen, dass ein paar unehrliche Leute den Ruf dieser Branche schädigen“, schrieb er.
Einschaltung der Anwälte
Nach einer Reihe von Fällen, in denen Kriminelle Binance nutzten, um illegale Gelder zu bewegen, begannen die Staatsanwälte der US-Staatsanwaltschaft in Seattle im Jahr 2018 mit der Untersuchung von Binance, so die vier Personen, die Kenntnis von den Ermittlungen hatten.
Um den Fall weiter zu verfolgen, arbeitete das Büro in Seattle mit MLARS und Agenten der IRS-Abteilung für Kriminalpolizei zusammen.
In diesem Jahr begann Binance, über die Möglichkeit amerikanischer Durchsetzungsmaßnahmen nachzudenken. Bei einem Unternehmensmeeting im Oktober 2018, an dem Zhao teilnahm, hieß es in der Zusammenfassung: „Anwalt in den USA, befassen Sie sich mit regulatorischen Risiken.“
Krypto-Börsen müssen sich beim Finanzministerium registrieren und die Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche gemäß dem US Bank Secrecy Act einhalten, der geschaffen wurde, um das US-Finanzsystem vor illegaler Finanzierung zu schützen. Dies ist der Fall, wenn sie im Inland „erhebliche“ Geschäfte tätigen. Obwohl fast ein Drittel seiner Benutzer im Jahr seiner Einführung in den Vereinigten Staaten lebte, hat Binance dies nie getan, so ein Blogbeitrag auf der Website des Unternehmens.
Wie Reuters im Oktober berichtete, stimmte Zhao stattdessen einem Vorschlag einer Person zu, die Binance Ratschläge erteilte, Binance von der amerikanischen Kontrolle zu „isolieren“, indem eine neue amerikanische Börse eingerichtet wurde, die die Aufmerksamkeit der Aufsichtsbehörden von der Hauptplattform ablenken würde. Laut Unternehmensnachrichten begann Zhao sich Sorgen darüber zu machen, dass die US-Behörden Zugang zu den internen Dokumenten von Binance erhalten könnten.
Ein verschlüsselter Nachrichtendienst listete seine „automatischen selbstlöschenden Nachrichten“ als Vorteil in a aufFührungan die Mitarbeiter verteilt.
Die Rechtsabteilung von Binance hatte bis 2020 nur minimale Ressourcen. Laut zwei Personen, die mit ihm zusammengearbeitet haben, war Jared Gross, der Leiter der Rechtsabteilung, ein ehemaliger Anwalt für Fusionen und Übernahmen mit wenig Erfahrung in der Zusammenarbeit mit Behörden. Binance beauftragte Roberto Gonzalez, einen ehemaligen stellvertretenden General Counsel des Finanzministeriums, von der amerikanischen Anwaltskanzlei Paul Weiss, sie bei den Ermittlungen des Justizministeriums zu vertreten. Gross, der Binance letztes Jahr verlassen hat, hat weder Anrufe noch Nachrichten beantwortet. Paul Weiss und Gonzalez schwiegen.
Gonzalez erhielt im Dezember 2020 die Anfrage des DOJ nach Dokumenten von Binance, die Gonzalez auch von zwei MLARS-Anwälten und einem Staatsanwalt aus Seattle übermittelt wurde. Als Antwort auf das Schreiben wurden alle Dokumente mit Anweisungen angefordert, dass „Dokumente vernichtet, geändert oder aus den Dateien von Binance entfernt werden“ oder dass „Informationen nicht schriftlich festgehalten werden sollten“. Zhao und zwölf weitere Führungskräfte und Berater von Binance waren Gegenstand des Kommunikationsersuchens.
Einige Tage später rief eine der in dem Brief aufgeführten Personen in Panik einen der Berater an. Der Anrufer erklärte dem Berater, dass die Geheimhaltungsvorschriften von Zhao dazu geführt hätten, dass viele der Aufzeichnungen, die für die Fähigkeit von Binance, dem DOJ zu antworten, entscheidend seien, bereits gelöscht worden seien. Dies beinhaltete Zhaos Zustimmung zu Finanzentscheidungen bei Binance, teilte die Quelle dem Berater mit. US, eine andere amerikanische Börse, die offen ihre „vollständige Unabhängigkeit“ von der Hauptplattform Binance erklärt.
Die Anfragen von Reuters seien „mit falschen Andeutungen angereichert“, behauptete ein US-Sprecher, und Binance.US sei eine eigenständige Organisation mit einem eigenen Führungsteam, das „allein für die Überwachung von Entscheidungen und Aktivitäten im gesamten Unternehmen verantwortlich“ sei. Der Anruf fand tatsächlich statt, und es ging um den Brief des Ministeriums vom Dezember 2020, wie aus von Reuters geprüften Textnachrichten und Telefonaufzeichnungen hervorgeht.
Moderne Taskforce
Im folgenden Jahr startete Binance eine massive Einstellungskampagne. Mindestens fünf ehemalige Mitarbeiter der Cyber Crime Unit der IRS Criminal Investigation wurden von dem Unternehmen eingestellt, darunter Tigran Gambaryan, ein neuer globaler Ermittlungsleiter. Laut Binance wird das Team von Gambaryan eng mit den Strafverfolgungsbehörden zusammenarbeiten, um Verbrechen auf der Plattform zu identifizieren und zu verhindern.
Die Operationen des Darknet-Drogenmarkts Silk Road und der Kindesmissbrauchs-Website Dark Scandals, deren Operationen Reuters letzten Monat in einem Artikel beschrieb, waren nur zwei der bekannten kryptokriminellen Operationen, die Gambaryan bei der Leitung von Ermittlungen als IRS unterstützt hatte. CI-Spezialagent. Laut zwei Personen, die mit ihm zusammengearbeitet haben, stand Gambaryan Agenten nahe, obwohl er nicht direkt an den Ermittlungen von IRS-Binance CI beteiligt war.
Laut vier Personen, die mit der Reichweite vertraut sind, war seine Einstellung Teil eines Rekrutierungsprogramms von Binance unter Strafverfolgungsbeamten in den Vereinigten Staaten, das Gehälter anbot, die deutlich höher waren als die vieler anderer Finanz- und Kryptowährungsunternehmen.
Eine Stellungnahme von Gambaryan blieb aus. „Wir sind stolz darauf, einige der berühmtesten Cyber-Ermittler in unseren Reihen zu haben“, sagte Binance gegenüber Reuters, „die praktisch jede einzelne große internationale Strafverfolgungsbehörde weltweit vertreten.“ Laut Binance beschäftigen sie etwa 300 Ermittler, „um die Benutzer vor illegalen Akteuren zu schützen“.
Binance hat im August 2021 aufgehört, Benutzern zu erlauben, Konten nur mit ihren E-Mail-Adressen zu erstellen. Laut früheren Reuters-Berichten haben Kriminelle von nordkoreanischen Hackern bis hin zu russischen Drogenhändlern diese Funktion ausgenutzt, um mit Binance anonym Geld zu bewegen.
Obwohl Binance von allen Benutzern verlangte, dass sie sich ausweisen, wies das Compliance-Programm immer noch Lücken auf. Zum Beispiel berichtete Reuters letzten Monat, dass Binance zwischen damals und diesem November mehr als 1 Milliarde Dollar an Geschäften für iranische Kryptowährungsfirmen abgewickelt hat, wodurch das Unternehmen dem Risiko ausgesetzt war, gegen US-Sanktionen zu verstoßen.
Laut der stellvertretenden Generalstaatsanwältin Lisa Monaco wurde im Oktober 2021 ein National Cryptocurrency Enforcement Team (NCET) eingerichtet, um „den kriminellen Missbrauch von Kryptowährungen, insbesondere Verbrechen, die durch den Austausch virtueller Währungen begangen werden“, zu untersuchen. In einer anderen Rede im selben Monat erklärte Monaco, dass die Strafverfolgung von Personen, die von Unternehmensvergehen profitieren, die „erste Priorität in Unternehmensstrafsachen“ des Justizministeriums sei.
Eun Young Choi, ehemals Senior Counsel von Monaco, wurde vom Justizministerium zur ersten Direktorin des NCET ernannt. Laut den vier Personen mit Kenntnis der Angelegenheit schloss sich NCET unter Choi MLARS und der US-Staatsanwaltschaft in Seattle an, um die Binance-Untersuchung zu koordinieren. Ehemalige Mitarbeiter und Geschäftspartner von Binance wurden Berichten zufolge von Agenten benutzt, um Beweise zu sammeln.
Laut den Leuten haben die Staatsanwälte des NCET und des Büros in Seattle in den letzten Monaten entschieden, dass sie genügend Beweise haben, um Anklage gegen Zhao und einige andere Führungskräfte zusätzlich zu Binance vorzubereiten. Das Untersuchungsteam sei aufgrund der Zurückhaltung der MLARS-Führung gegenüber einer Anklage frustriert, behaupteten die Quellen.
Laut denjenigen, die mit den Operationen von MLARS vertraut sind, hat das Justizministerium den Ruf, sich Zeit zu nehmen, bevor es entscheidet, ob Anklage erhoben wird. Aber im Oktober ernannte das Ministerium Brent Wible, ein ehemaliges Mitglied der Betrugsabteilung und Staatsanwalt im südlichen Bezirk von New York, zum neuen MLARS-Chef. Beide Büros genießen bei derzeitigen und ehemaligen Strafverfolgungsbeamten den Ruf, Fälle aggressiv zu verfolgen.
Kendall Day, Partner bei Gibson Dunn und ehemaliger Leiter von MLARS, wurde von Binance beauftragt, mit dem Justizministerium zu sprechen. Drei der Personen sagten, Day habe kürzlich Washington besucht, um sich mit Beamten des Justizministeriums zu treffen. Day und Beamte sprachen über eine außergerichtliche Lösung des Falls, bei der Verdächtige ein Geständnis ablegen oder eine Geldstrafe zahlen könnten, behaupteten die drei Quellen. Tag schwieg.
