Die Securities and Exchange Commission verhängt eine Geldstrafe für tZERO, eine führende Plattform für Sicherheitstoken in den USA, für den außerbörslichen Handel.
Gemäß einer Anordnung vom 10. Januar sagt die SEC, dass tZERO bei der Einreichung von Offenlegungen eine Reihe von Fehlern gemacht habe. tZERO fungiert als alternatives Handelssystem, das andere Anmeldeanforderungen als eine typische Wertpapierbörse hat.
Dem Vergleich zufolge hat tZERO es versäumt, mehrere Änderungen an seinem Betrieb innerhalb der normalen Fristen offenzulegen. Dazu gehören die Verwendung von Handelsinformationen außerhalb der USA von Blue Ocean Financial Technology (einem in Singapur ansässigen Unternehmen, das tZERO 2017 übernommen hat), die Veröffentlichung der Preise für Sicherheitstoken von tZERO durch einen abonnierenden Broker auf seiner Plattform und die Art und Weise, wie er den Benutzerzugriff überprüft hat die Plattform selbst.
Die Anordnung verlangt von tZERO, Strafen in Höhe von 800.000 US-Dollar an die US-Wertpapieraufsichtsbehörde zu zahlen, ohne die Ergebnisse zuzugeben oder zu leugnen, und erlässt eine Unterlassungserklärung gegen zukünftige Verstöße in der Zukunft. Im Großen und Ganzen handelt es sich um eine recht geringe Strafe, die jedoch möglicherweise erhöhte Erwartungen an alternative Handelssysteme signalisiert, um ihre Berichterstattung in Zukunft einheitlich zu halten.
Trotz des früheren Hypes um Security Token Offerings oder STOs wurde der Markt von begrenzten Handelsplätzen geplagt. tZERO ist eine der größten Plattformen dieser Art, sieht aber immer noch, dass die meisten Volumina aus seinen eigenen digitalisierten Wertpapieren oder denen des verbundenen Unternehmens Overstock stammen. Overstock wurde in der Vergangenheit mit eigenen Anfragen der SEC konfrontiert.
Nach dem Ausscheiden von CEO Patrick Byrne im Jahr 2019 kürzte Overstock die Finanzierung für tZERO, das daraufhin seine Geschäftstätigkeit stark verkleinerte. Der CEO des Unternehmens, Saum Noursalehi, trat im vergangenen August von dieser Position zurück.
Ein Vertreter hat bis zum Zeitpunkt der Veröffentlichung nicht auf die Bitte von The Block um Stellungnahme geantwortet.
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