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SEC 处罚 tZERO 进行非市场交易

美国证券交易委员会正在对 tZERO(美国领先的证券型代币平台)进行场外交易罚款。

根据 1 月 10 日的命令,美国证券交易委员会表示 tZERO 在其披露文件中犯了许多错误。 tZERO 作为替代交易系统运行,其备案要求与典型的证券交易所不同。

根据和解协议,tZERO 未能在正常时间内披露其运营的多项变化。 其中包括使用来自 Blue Ocean Financial Technology(tZERO 于 2017 年收购的新加坡公司)的非美国交易信息、订阅经纪人在其平台上发布 tZERO 的证券代币定价,以及它审查用户访问权限的方式平台本身。

该命令要求 tZERO 在不承认或否认调查结果的情况下向美国证券监管机构支付 800,000 美元的罚款,并对未来的违规行为发出停止和停止的命令。 总体而言,这是一笔相当小的罚款,但可能表明人们对替代交易系统的期望更高,以使其未来的报告保持一致。

尽管早些时候围绕安全令牌产品或 STO 进行了炒作,但市场一直受到交易场所有限的困扰。 tZERO 是最大的此类平台之一,但仍认为其大部分交易量来自其自己的数字化证券或附属公司 Overstock 的证券。 Overstock过去也曾面临过来自美国证券交易委员会的询问。

在 2019 年首席执行官 Patrick Byrne 离职后,Overstock 削减了对 tZERO 的资金,后者随后大幅缩减了业务规模。 该公司的首席执行官 Saum Noursalehi 于去年 8 月卸任。

截至发稿时,一位代表没有回应 The Block 的置评请求。

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